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备受期待的私募集合基金管理计划的“简单备案”程序已经正式宣布。

10月9日晚,中国基金行业协会发布了《证券期货机构私募集合资产管理计划简易申报验证程序申请条件清单》,明确了“简易申报”应满足的7个条件,包括产品期限3个月至10年、产品结构简单、投资资产标准化、境内目标资产投资、估值公允价值计量等。

如果符合上述条件的产品满足备案系统自动验证的要求,中国基金行业协会将立即签发备案证书,显著提高备案速度和产品资金利用效率。一些机构表示,从通知来看,监管部门对标准化资产投资产品的积极管理给予了政策支持,进一步鼓励资产管理机构大力发展标准化积极产品。

截至2019年8月底,包括证券交易商、基金和期货在内的证券期货机构私募股权管理业务总额达19.60万亿元。

简易申报的七个条件

市场早就期待私募集合基金管理计划的“简单申报”规则。

10月7日晚,中国基金行业协会发布了《证券期货经营机构私募集合资产管理计划简易申报验证程序适用条件表》,明确了“简易申报”应同时满足的七个条件:

1.产品的有效期为3个月至10年;

二.产品结构简单明了。它不属于结构化产品、fof产品或mom产品。没有聘用投资顾问。

三、投资范围明确,所有投资均为标准化资产,不涉及职工持股计划;

四.境内目标资产投资不涉及qdii、qdlp、qdie等境外投资。

五、产品开盘价不涉及每个交易日的开盘价;

六、产品估价遵循公允价值计量,不涉及摊余成本计量;

七、资产管理计划经理恢复私募股权管理业务六个月。

中国基金业协会表示,符合上述七个条件的私募集合基金管理计划可以使用简单的备案验证程序。

根据中国基金行业协会今年6月发布的《证券期货机构私募股权管理计划备案管理办法(试行)》第21条的规定,对符合条件的集合资产管理计划备案材料进行简单备案核查。备案材料符合备案系统自动核查要求的,应当立即出具备案证明。

私募基金总经理陈建德表示,引入简单的备案条件将简化集合基金管理计划的备案时间,提高备案速度,减轻中国基金行业协会的工作量。

兴师投资还表示,简单的申报和验证程序可以得到即时响应,具有更快的申报时间和更高效的产品资金使用。

“总的来说,我认为这份文件对资产管理机构的流程更方便,因为私募是资产管理计划中的投资和咨询,而备案是由经理完成的。该文件简化了一些标准化产品的归档过程,并优化了大型资本管理归档框架内的流程。”负责北京何炬投资的官员表示。

私募网络研究中心(Private Placement Network Research Center)表示,该通知区分了资产管理项目,并为积极管理标准化资产投资的资产管理项目提供政策支持。此类资产管理项目将在中国基金行业协会的备案程序中得到简化,有利于积极管理的集体资产管理产品的快速发展。同时,进一步鼓励证券公司、基金和期货公司大力开发标准化的积极投资产品。

“从上述简化的备案条件来看,监管显然鼓励了对标准化产品的投资,这类产品的备案速度将会加快。因为在实际过程中,标准化产品的风险相对较小,而非标准化产品往往包含相对较大的风险。我觉得今后对非标准产品的监管会进一步加强。”陈建德说。

不过,中国基金行业协会也表示,如果通过简易备案核查程序的资产管理计划事后抽查发现违规行为,相关资产管理人新设立的资产管理计划将在6个月内不受简易备案核查程序的约束,并将视情节轻重采取相应的自律管理措施。

资产管理规模缩水2万亿元,渠道产品减少明显。

在去杠杆化和风险防范的政策引导下,今年私募股权管理业务的管理规模持续萎缩。

10月8日,中国基金行业协会公布了8月份证券期货机构资产管理产品记录。资产管理规模“连续八年下降”,今年缩水了2万亿元。

截至2019年8月底,证券期货机构私募股权管理(不包括社保基金、企业年金和大型证券交易商池)总资产19.60万亿元,比7月底减少3556亿元,降幅1.9%,全年累计减少9.25%和2万亿元。

其中,证券公司资产管理10.58万亿元,基金公司资产管理4.38万亿元,基金子公司资产管理4.51万亿元,期货公司资产管理1309亿元。

从产品管理角度来看,渠道产品规模下降到11.85万亿元,自2018年10月以来,渠道产品规模下降了21.5%。同时,积极管理产品规模达到7.75万亿元,比2018年10月底增长3.4%。

这也反映出监管严格限制渠道产品的规模,鼓励机构转变和积极管理产品,特别是标准化产品。

从投资类型来看,固定收益产品在四类产品中的数量和规模都占最大比例,而股权产品、商品和金融衍生产品在数量和规模上都相对较小。

总体而言,在过去的四个月中,股权产品和混合产品的比重呈现缓慢增长趋势,固定收益产品的比重逐渐下降。

此外,基金行业协会还披露了8月份新成立的集合产品的申报和验证时间。8月份,新组装产品的平均申报和验证时间为2.73个工作日。其中,证券公司资产管理产品平均备案验证时间为2.9个工作日,基金公司及子公司资产管理产品平均备案验证时间为2.74个工作日,期货公司资产管理产品平均备案验证时间为1.62个工作日。

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